勞民傷財、文件造假

文件造假一般發(fā)生在體系運行階段，這些造假，一是按標準要求必須制訂程序但實際沒有制訂文件，審核要求提供時，臨時抱佛腳炮制出的文件，二是運行中為避免外部審核時發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)問題，單獨做一套假記錄應付審核，整套記錄與實際生產根本不關聯(lián)，全是體系員、車間統(tǒng)計或兼職人員臨時加班補做的記錄，三是購進商品時進貨資質把關不嚴，因圖價格便宜或因生產急用或因監(jiān)督把關不到位，存在資質材料不全甚至缺失，為滿足審核臨時造假復制，四是個別環(huán)節(jié)存在項目缺失，如水質檢驗、環(huán)境監(jiān)測、產品化驗等，平時硬件不具備或檢驗崗位人員空缺，因審核需要而臨時造假，五是按體系文件、公司管理應該保持但在實際工作中盡職不到位，造成文件更新不及時、記錄不及時或記錄缺失等違規(guī)現(xiàn)象。

應對策略：

作為審核員，審核一個公司的記錄是否全方位做假，一個最有效的辦法就是通過先了解公司基本情況、產銷、盈利情況，從財務報表通過逆向模式，了解其真實的原料投入、半成品、成品等業(yè)務流量；審核索證記錄是通過與供方直接電話溝通了解操作模式；審核其三級文件真實性時可以通過查驗其發(fā)放范圍，從操作者對該文件的是否了解取得可靠信息；查驗其化驗方面的工作是否運行，可以通過其審核期化驗藥品的消耗記錄、當事人詢問記錄與現(xiàn)場抽檢結果的對比等措施進行有效驗證。

對內審員來說，要想避免文件、記錄造假問題，首先要讓公司高管對質量體系的作用有一個正確的認識，在ISO9001:2015體系七項管理原則中，除“以顧客為在關注焦點”作為質量管理的首項原則以引導企業(yè)對消費者的關注，緊接著就是“領導作用”，說明領導在企業(yè)質量管理中的決定性作用，也說明領導端正對體系作用的認識對于體系能否有效運行的關鍵所在；其次作為企業(yè)內部，應該堅持體系做實原則。有些企業(yè)對是否要把真實的記錄拿來作為審核對象存在錯誤認識，認為一旦發(fā)現(xiàn)記錄的真實問題，會因對問題是否進行了糾正、是否有糾正措施和糾正結果驗證而進一步暴露出管理深層次的問題，其實這才是企業(yè)為什么沒有做好產品質量的深層原因。因此質量體系一旦建立，必須運行，這體現(xiàn)公司最高管理者對質量工作是否真重視，更是公司各級人員執(zhí)行力的體現(xiàn)。

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